新版ISO 55000和ISO 55001改進要素（新版iso45001）

近日，ISO/TC251將新版ISO 55000和ISO 55001標準提交至CD稿階段，并在技術(shù)委員會內(nèi)部征求意見，以進行審查并收集反饋。2項ISO標準自2014年發(fā)布以來，調(diào)研和整理了大量來自不同領(lǐng)域的改進意見并對標準的適用性進行了審查。2021年起，委任ISO TC251/WG4負責ISO 55000的修訂工作，ISO/TC 251/WG6開展ISO 55001的修訂工作。

根據(jù)2項ISO標準的最新CD稿，全國資產(chǎn)管理標準化技術(shù)委員會做了全面分析，并對新版ISO 55000和ISO 55001標準改進要素進行介紹。

ISO 55001改進要素

新版的ISO 55001將更好的闡釋資產(chǎn)管理背景、要求和指導(dǎo)性說明，將要求性條款與ISO管理體系標準協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)(HS)緊密結(jié)合，并更好地體現(xiàn)諸如全壽命周期管理、領(lǐng)導(dǎo)力、決策、戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃(SAMP)、風險和信息管理等主題。

一、價值和決策

“價值”被認為是確認資產(chǎn)和資產(chǎn)管理的核心理念。而ISO 55001:2014在要求的闡釋中對“價值”的要求略顯不足，新版ISO 55001將解決這個問題。比如，財務(wù)/會計視角的“價值”往往與資產(chǎn)管理中認可的“價值”存在不一致，典型例子諸如，一項舊資產(chǎn)在資產(chǎn)負債表的賬面價值折舊為零，但它可能功能齊全，維護良好，對系統(tǒng)運轉(zhuǎn)和服務(wù)提供確實至關(guān)重要。

因此，ISO/TC 251將考慮在資產(chǎn)管理方面給出更全面的價值定義，并提出合理的資產(chǎn)“價值”要求，以確保符合組織資產(chǎn)管理目標的要求。此外，新版ISO 55001將新增章節(jié)，描述對于資產(chǎn)管理決策框架(DMF)如何構(gòu)建的“清單要求”。

二、全壽命周期管理

全壽命周期管理(LCM)方法提供了一個長期的過程，來確保資源、信息和技術(shù)的一致性和有效性。LCM模式將納入資產(chǎn)管理體系，包括從確定投資需求、管理資產(chǎn)到處置資產(chǎn)的各階段。LCM模式將為優(yōu)化資產(chǎn)在其壽命周期內(nèi)的價值提供了框架。LCM模式中各階段通常由特定接口或決策點劃分，并在滿足確定臨界條件后，由前一階段進入后續(xù)階段。

LCM還將考慮資產(chǎn)全壽命周期內(nèi)的績效測量，確定資產(chǎn)壽命周期中各階段的績效指標和適用目標十分重要，在資產(chǎn)壽命周期早期階段做出的有效決策將提高資產(chǎn)的長期績效，并降低壽命周期平均成本。LCM過程應(yīng)從確定投資需求開始，并考慮跨職能融合團隊的投入，持續(xù)的團隊協(xié)作方法將確保在資產(chǎn)在LCM中獲得最佳結(jié)果。

三、戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃（SAMP）

在ISO 55001提出SAMP的要求后，引起了標準實施者的廣泛關(guān)注。新版的ISO 55001將為SAMP展現(xiàn)更加清晰的編制指南，以使SAMP最大限度地發(fā)揮效用并增進對SAMP的共同理解。自2014年以來，TC251掌握了很多對各類組織行之有效的SAMP最佳實踐，新版ISO 55001將重點展示SAMP的作用和組成部分，并納入SAMP和AMP之間的聯(lián)系。

SAMP是使組織目標與資產(chǎn)管理目標保持協(xié)調(diào)的重要工具。SAMP著眼于中長期的資產(chǎn)戰(zhàn)略，給出制定資產(chǎn)管理計劃的方法以及資產(chǎn)管理體系在支持資產(chǎn)管理目標方面的作用，并展示資產(chǎn)支撐組織交付其產(chǎn)品和服務(wù)的能力，為短期AMP的規(guī)劃提供了框架，是組織展示資產(chǎn)管理體系發(fā)展和改進戰(zhàn)略的著力點。

四、領(lǐng)導(dǎo)力

各層級管理者圍繞統(tǒng)一的資產(chǎn)管理目標和方向，協(xié)調(diào)組織的戰(zhàn)略、政策、流程和資源，創(chuàng)造條件讓人員參與到組織的資產(chǎn)管理目標實現(xiàn)過程中。

許多人片面的認為，領(lǐng)導(dǎo)力只由領(lǐng)導(dǎo)者代表，這樣理解并不充分。領(lǐng)導(dǎo)力是涉及領(lǐng)導(dǎo)者和追隨者的過程。當領(lǐng)導(dǎo)力變得更加活躍，不再有孤立的領(lǐng)導(dǎo)者時，領(lǐng)導(dǎo)力將演變?yōu)橐粋€過程。有效的管理是對各項活動的協(xié)調(diào)，以指導(dǎo)和控制組織。一個成功的組織宜在各個層面都有良好的領(lǐng)導(dǎo)者，并得到有效的協(xié)調(diào)管理。通過有效的領(lǐng)導(dǎo)力，各級領(lǐng)導(dǎo)者負責確保資產(chǎn)管理體系的在該層面的有效性。

領(lǐng)導(dǎo)力應(yīng)展示出組織所宣稱的價值觀、愿景、原則、政策和行動之間的一致性，以創(chuàng)造和鞏固組織中相互信任和誠信的氛圍。

五、人員能力

人員是組織內(nèi)的重要資源。組織的績效取決于人員在資產(chǎn)管理活動過程中的行為方式。在組織內(nèi)，人員應(yīng)對資產(chǎn)管理體系的預(yù)期績效形成共識，并參與其中。

當組織及其人員對資產(chǎn)管理體系進行承諾，組織就能有更廣泛的人員，而不僅僅是領(lǐng)導(dǎo)團隊，從對組織價值觀、愿景、原則、政策和戰(zhàn)略執(zhí)行的貢獻中獲得收益。

六、知識和信息

知識有別于信息或能力，資產(chǎn)管理方面的知識是人員和組織通過經(jīng)驗積累，從內(nèi)部和外部來源獲得。并非所有的知識都能被記錄，隱性知識(存在于頭腦中)可以由有經(jīng)驗的人員通過培訓、指導(dǎo)、示范等渠道進行傳遞。

鑒于一些資產(chǎn)類型的使用壽命較長，為了有效地管理資產(chǎn)，有必要對知識管理采取系統(tǒng)的方法，包括：識別、獲取、保留、應(yīng)用和改進等，因此新版ISO 55001將考慮與ISO 30401知識管理體系的一致性。

七、風險

識別和管理“風險”是交付資產(chǎn)管理結(jié)果、優(yōu)化資產(chǎn)價值、進行可靠資產(chǎn)管理決策的重要方法。與資產(chǎn)的成本和績效一樣，風險被認為是影響資產(chǎn)管理活動的關(guān)鍵因素，需要識別和管控，以實現(xiàn)組織及其相關(guān)方要求的資產(chǎn)管理目標。

但將ISO 31000的風險定義直接用于資產(chǎn)管理體系也存在不妥，ISO 31000將風險界定為“不確定性對目標的影響”，一是資產(chǎn)管理活動可能同時會給組織和相關(guān)方共同帶來的風險，二是在缺乏組織目標聲明的情況下，資產(chǎn)管理同樣也伴隨風險，三是僅將結(jié)果限定在“達到目標”上，就無法從可能導(dǎo)致改善結(jié)果或機會中獲得潛在效益。此外，風險的一方面來源是“不確定性”，然而，“不確定性”不是風險的唯一來源或特征。比如風險可能從LCM的各環(huán)節(jié)中展現(xiàn)，如資產(chǎn)的決策、配置、運行和處置過程，有可能從自然事件或資產(chǎn)自身物理風險中展現(xiàn)。再者，“影響”不僅僅是對預(yù)期目標的偏離，比如資產(chǎn)管理活動中可能會存在成功概率低于失敗概率的情況。

因此，新版ISO 55001將風險詮釋為“發(fā)生負面的非計劃性事件或后果的可能性”。風險的特征通常是指潛在的事件和后果，或兩者組合來表示，也包括內(nèi)外部環(huán)境的變化。

新的風險定義僅指“負面”的非計劃性事件或后果，這更有利于定義“機遇”并考慮管理機遇的需求。雖然一些組織已經(jīng)接受了負面/正面風險的概念，但大部分組織并沒有。這也解決了在業(yè)務(wù)決策框架內(nèi)將風險和機遇混淆的問題，特別是機遇并不只是來自于風險管理過程。更多的時候，機會是被識別出來的，然后風險管理被作為決策過程的一部分來進行，以決定是否繼續(xù)進行。

機遇可以使一個組織能夠超越原定目標，甚至追求更多的目標。因此，新版ISO 55001將機遇界定為“能夠促進業(yè)績改善、超過原定目標和/或預(yù)期結(jié)果、追求額外目標或?qū)崿F(xiàn)持續(xù)改進的情況或一系列情況”。

ISO 55000改進要素

1. 拓展了資產(chǎn)管理的原則，由2014版的“價值、統(tǒng)一性、領(lǐng)導(dǎo)力、保證”拓展為“價值、領(lǐng)導(dǎo)力、統(tǒng)一性、完整性、保證力、適應(yīng)性和可持續(xù)性”這些原則反映了資產(chǎn)管理的核心目標。

2. 將“資產(chǎn)管理體系綜述”章節(jié)替換為“資產(chǎn)管理體系的目的和益處”，這樣調(diào)整的理由是，當ISO 55001:2014首次發(fā)布時，是第一批使用ISO管理體系標準協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)(以前稱為高層結(jié)構(gòu)：HLS)的ISO管理體系標準。當時，許多人對協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)并不熟悉，因此增加了綜述性的介紹章節(jié)。目前，協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu)已成為一種普遍的管理體系框架。因此，改版的第4章闡述了管理體系的概貌，并給出為什么資產(chǎn)管理活動需要管理體系的理由。

3. ISO 55000對資產(chǎn)管理各術(shù)語界定章節(jié)，新版將與ISO 704和ISO 860標準中對術(shù)語的指導(dǎo)要求保持一致。

4. 對ISO 55000標準配圖進行了校對，并簡化了ISO 55000附錄，因為各行業(yè)對資產(chǎn)管理的理解已有長足進展，所以標準的附錄不再列出資產(chǎn)管理活動的具體清單。